İLK DERECE MAHKEMESİ KARARININ ÖZETİ İlk Derece Mahkemesince ihtiyati tedbir talebinin değerlendirildiği 22.02.2022 tarihli ara kararla; "...Açılmış olan dava batıl yönetim kurulu kararının iptali davası olup 14.03.2022 tarihli ... no'lu yönetim kurulu kararının yürütmesinin durdurulmasına karar verilmesi talep edilmiş ise de ... no'lu yönetim kurulu kararı ortağın sermaye koyma taahhüdü yerine getirmesi için davet olup alınan sermaye arttırım kararları sonucunda TMSF Fon Kurulu tarafından atanan kayyım ve yönetim kurulu üyelerince yürütülmesi gereken bir süreç olup İstanbul 2.ATM 'nin 2022/271 E.sayılı dosyası ve işbu dosyadaki ihtiyati tedbirin red kararı gözetildiğinde şirketin sermaye arttırım kararının fesada uğratıldığına dair iddia yaklaşık olarak ispat edilemediğinden red edilmiş olduğundan, ticari şirketin faaliyetlerinin sekteye uğratılmadan devamı esas olduğu..." gerekçesiyle, davacı tarafın ihtiyati tedbir talebinin reddine karar verilmiştir....

Davacı tarafça davalı şirket payları 2018 yılında satın alındığı, davacının dayandığı Sermaye Piyasası Kurulu kararının 30/05/2019 tarihli olduğu ve 30/05/2019 yayınlandığı, mahkememizdeki davanın ise 24/03/2020 tarihinde açıldığı görülmüştür. 6362 Sayılı Sermaye Piyasası Kanununun 15/1. maddesinde, sermaye piyasası araçlarının değerini, fiyatını veya yatırımcıların yatırım kararlarını etkileyebilecek nitelikteki bilgi, olay ve gelişmelerin, ihraççılarca veya ilgili taraflarca kamuya açıklanacağı; yine aynı kanunun 32/6. maddesinde kamuyu aydınlatma belgelerinden doğan tazminat talebinin dördüncü fıkradaki zararın meydana geldiği tarihten itibaren altı ay içinde zaman aşımına uğrayacağı düzenlenmiştir....

Şubesi arasında imzalanan Bankacılık Hizmet Sözleşmesi, -Taraflar arasında imzalanan " Sermaye Piyasası Araçları Alım Satım İşlemleri Çerçeve Sözleşmesi " ve "Sermaye Piyasası Araçları Kredi İstek Formu " -"Bireysel Müşterilen İçin Müşteri Tanıtım Formu" başlıklı belge, -" Olağanüstü Durum Formu " başlıklı belge, - Taraflar arasında yapılan görüşmeler ile ilgili telefon görüşme çözümleri, - Ankara .... Noterliğinin 02/07/2014 tarihli ve ... yevmiye nolu ihtarnamesi, - 18/04/2014 tarihli İBRANAME, -Banka çalışanları hakkında yürütülen soruşturma sonucu düzenlenen müfettiş raporları, -Bilirkişi incelemesi sonucu düzenlenen raporlar, DELİLLERİN DEĞERLENDİRİLMESİ VE HUKUKÎ NİTELENDİRME Davadaki talep, davalı banka çalışanları tarafından davacı yeterince bilgilendirilmeden gerçekleştirilen sermaye piyasası işlemleri nedini ile oluştuğu iddia edilen davacı zararlarının davalıdan tahsili istemine ilişkindir....

"İçtihat Metni"MAHKEMESİ :Asliye Ceza Mahkemesi SUÇ : Hizmet nedeniyle emniyeti suistimal, özel belgede sahtecilik HÜKÜM : Ortadan kaldırma Dosya incelenerek gereği düşünüldü; 1)Şikayetçi Sermaye Piyasası Kurulu vekilinin temyiz isteğinin incelenmesinde; İddianamede anlatılan ve sevk maddeleri yazılı eylemler 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kurulu Kanununun 47.maddesinde yazılı suçlardan bulunmadığından ve anılan yasanın 49.maddesi doğrultusunda kurum suçtan zarar görmediğinden, Sermaye Piyasası Kurulunun temyize yetkisi bulunmadığı cihetle, vekilinin vaki temyiz talebinin 5320 sayılı Yasanın 8/1.maddesi gereğince yürürlükte bulunan 1412 sayılı CMUK.nun 317.maddesi uyarınca REDDİNE, 2)Katılan ... vekilinin temyiz isteğinin incelenmesinde; Sanığa atılı suçların gerektirdiği cezaların miktarı, nev’i ve suç tarihi itibariyle tabi olduğu 102/4 ve 104/2. maddelerine göre, hesaplanan 7 yıl 6 aylık kesintili dava zamanaşımının suç tarihi ile karar tarihleri arasında gerçekleşmesine...

YARGILAMA SÜRECİ : Dava konusu istem: Davacı şirketin Sermaye Piyasasında Gayrimenkul Değerleme İle Yetkili Kuruluşlar Listesinden çıkarılmasına ilişkin ...tarih ve ...sayılı Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) Bülteni'nde yayımlanan ...tarih ve ...sayılı Kurul kararının iptali istenilmiştir. İlk Derece Mahkemesi kararının özeti: .......

İstinaf edilen ara karar ile, işbu derdest davada istenen ihtiyati tedbir talebi hakkında verilmiş bir ara karar olması nedeniyle (25/01/2023 tarihli Ara Karar) HSK iş bölümünün ortak hükümlerinin (3) nolu bendine "Asıl davayla ilgili ihtiyati haciz ve ihtiyati tedbir taleplerine ilişkin kararların inceleme görevi, asıl davaya bakacak olan daireye aittir. " ve Kayseri Bölge Adliye Mahkemesi 4. Hukuk Dairesi iş bölümü (17) nolu bendine göre "İşin niteliği ve tarafların sıfatına bakılmaksızın eser (istisna) sözleşmelerinden kaynaklanan davalar sonucu verilen (TBK m. 470- 486) hüküm ve kararlar," gereğince 4.HD nin görevli olduğu anlaşıldığından HMK 352/1- a uyarınca dairemizin görevsizliğine,dosyanın görevli 4. Hukuk Dairesine aidiyetine/gönderilmesine ön incelemede karar vermek gerekmiş ve aşağıdaki gibi hüküm kurulmuştur....

Bu haliyle eldeki davanın sermaye piyasası kanunundan kaynaklı doğan alacağın tazminine ilişkin hukuk davalarından olması, Hakimler Savcılar Yüksek Kurulu Birinci Dairesinin 25/11/2021 tarih ve 1232 sayılı kararı ile; sermaye piyasası ile ilgili açılacak davalara bakacak mahkemeler nezdinde ihtisas mahkemelerinin belirlenmesi hakkındaki kararı gözetilerek görevli mahkemenin 6, 7, 8 ve 9 numaralı Asliye Ticaret Mahkemeleri olduğu belirtilmiştir. Bu itibarla sermaye piyasasından kaynaklı alacak davası için 08/12/2022 tarihinde açılan davada yukarıdaki özetlenen iddia ve değerlendirme kapsamında görevli mahkeme Hakimler Savcılar Yüksek Kurulu Birinci Dairesinin 25/11/2021 tarih ve 1232 sayılı kararı gereğince 6, 7, 8 ve 9 numaralı Asliye Ticaret Mahkemesi olup, mahkememizin görev alanında değildir....

Bu bağlamda, idari yaptırımları, ceza niteliğindeki idari yaptırımlar ve tedbir niteliğindeki idari yaptırımlar olarak iki başlık altında tasnif etmek mümkündür. 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun "Amaç" başlıklı 1. maddesinde, "Bu Kanunun amacı; sermaye piyasasının güvenilir, şeffaf, etkin, istikrarlı, adil ve rekabetçi bir ortamda işleyişinin ve gelişmesinin sağlanması, yatırımcıların hak ve menfaatlerinin korunması için sermaye piyasasının düzenlenmesi ve denetlenmesidir....

danışmanlığı faaliyeti olduğu, bu yüzdendir ki "Türev Araçlar Risk Bildirim Formu"nun bir kez ve çerçeve sözleşme imzalanmadan önce veya sözleşmenin imzalanması sırasında müşterilere imzalatıldığı, yoksa bu çerçeve sözleşmeye istinaden yapılacak her bir opsiyon işlemi için ayrı ayrı "Türev Araçlar (Mülga) Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (Seri V, No 46) ve (Mülga) Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında tebliğin (Seri V, No 125) her ikisinde belirtildiği gibi Sermaye Piyasası Araçları Alım Satıma Aracılık Sözleşmesinde yer verilmesi gereken asgari unsurların SPK tarafından belirlendiği, yine tebliğlerde belirtildiği gibi "Çerçeve sözleşmelerde sermaye piyasası mevzuatına aykırı hükümler ile müşterilerin haklarını ciddi şekilde zedeleyici ve aracı kurumlar lehine tek taraflı olağanüstü haklar sağlayan hükümlere...yer verilemez." denildiği, Sermaye Piyasası İşlemleri Risk Bildirim Formu...

CEVAP : Davalı şirket iflas idare memuru ... cevap dilekçesinde özetle; Sermaye Piyasası Kurulunun 28.06.2022 tarih ... sayılı yazısında açıklandığı üzere, ... A.Ş.'nin tedrici tasfiye aşamasındaki tüm kamu borçlarının faizi ile birlikte ödendiğini, davacı idarenin alacak talebinin tedrici tasfiye aşamasındaki dönemlere ilişkin olduğunu, Sermaye Piyasası Kurulunun yazısı esas alınarak, tedrici tasfiye dönemlerine ilişkin alacak taleplerinin reddedildiğini, bu nedenle dava konusu ihtilafın çözülmesinde öncelikle iki kamu kuruluşu arasındaki çelişkinin giderilmesinin büyük önem arz ettiğini, Sermaye Piyasası Kuruluna müzekkere yazılarak, ... A.Ş.'nin tedrici tasfiye aşamasında davacı idareye olan borçlarının ödenip ödenmediği, ödenmedi ise tutarı hakkında bilgi verilmesini, tedrici tasfiye döneminde bir borcun çıkması halinde alacak kayıt talebinin kabulüne, herhangi bir borcun olmadığı açıklandığında ise davanın reddine karar verilmesini talep etmiştir....